保靖县档案局2019年度部门决算公开

 2019年保靖县档案局决算公开说明 

目 录

第一部分 部门概况

1、部门职责

2、机构设置

第二部分 部门决算表

1、部门收支决算总表

2、部门收入决算表

3、部门支出决算表

4、财政拨款收支决算总表

5、一般公共预算财政拨款支出决算表

6、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

7、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

8、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

第三部分 2019年度部门决算情况说明

1、收入支出决算总体情况说明

2、收入决算情况说明

3、支出决算情况说明

4、财政拨款收入支出决算总体情况说明

5、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

6、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

7、一般公共预算财政拨款三公经费支出决算情况说明

8、政府性基金预算收入支出决算情况

9、预算绩效情况说明

10、其他重要事项情况说明

第四部分 名词解释

第五部分 附件

第一部分  部门概况

 一、主要职能 

（一）按照党和国家的政策、法规和上级档案业务部门的要求，制订全县档案事业中长期规划、年度计划和规章制度，对全县档案事业实行宏观管理；依据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》），进行行政执法检查与监督；对全县各单位的档案业务工作进行组织、指导、检查、监督和协调。  

（二）集中统一管理乡镇和县直机关、团体、企业、事业单位及其他组织的重要档案资料，保守党和国家的机密，维护和确保档案资料的完整与安全，推进档案工作的科学化管理和现代化建设。  

（三）组织档案科学技术与基础理论研究；制订全县档案工作人员队伍建设规划，组织档案专业教育和档案干部培训工作。  

（四）组织全县性的档案宣传活动，收集、整理和编发有关内刊资料；组织全县档案工作外事活动和档案学术交流。  

（五）负责全县各单位档案室建设、审核等工作，指导各类档案室的接收范围，审查县档案馆向社会开放档案的办法和控制范围。  

（六）指导全县档案信息资源的开发利用和服务工作，推进信息网络建设。  

（七）接收、保管乡镇和县直机关、团体、企业、事业单位及其他组织移交进馆的档案资料，并承担县档案馆馆藏档案资料的整理、鉴定、编研、编目、著录、缩微、统计和利用等业务工作。

（八）承办县委、县人民政府和上级业务主管部门交办的其他事项。  

二、部门机构设置情况及单位构成情况 

（一）机构设置。 

保靖县档案局为正科级全额拨款参公管理单位，核定编10人，现在职人数10人。 

（二）决算单位构成。 

2019年度纳入部门决算编报范围的本级及所属预算单位包括：保靖县档案局 

2019年度进行部门决算公开的本级及所属预算单位包括：保靖县档案局 

第二部分  2019年度部门决算表

（公开表格附后）

第三部分 2019年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

1、2019年决算总收入937.78万元，上年结转5.8万元，本年收入931.98万元，比2018年360.01万元增加571.97万元，增长158.88%。主要原因是增加档案馆建设资金。

2、2019年决算总支出930.63万元，比2018年370.83万元增加559.8万元，增长150.96%。主要原因是档案馆修建资金。

二、收入决算情况说明

本年收入合计931.98万元，其中：财政拨款收入559.78万元，占60.06%；上级补助收入 0  万元，占 0  %；事业收入 0  万元，占 0  %；经营收入  0 万元，占 0  %；附属单位上缴收入 0  万元，占 0  %；其他收入372.21万元，占39.94%。

三、支出决算情况说明

本年支出合计 930.63 万元，其中：基本支出 163.63  万元，占 17.58 %；项目支出 767万元，占 82.42 %；上缴上级支出 0  万元，占 0  %；经营支出 0  万元，占 0  %；对附属单位补助支出 0  万元，占 0  %。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

1、2019年财政拨款收入559.78万元，比上年151.92万元增加了407.86万元,增加 268.47%。主要原因是档案馆建设资金。

2、2019年财政拨款总支出555.95万元，比上年148.80万元增加了407.15万元，增长273.62%，主要原因是档案馆建设资金。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）财政拨款支出决算总体情况

2019年度财政拨款支出 155.95万元，占本年支出合计555.95万元的 28.05%，与2018年148.80万元相比，财政拨款支出增加 7.15  万元，增长 4.81%，主要原因是人员经费增加。

（二）财政拨款支出决算结构情况

2019年度财政拨款支出 155.95  万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出 124.37 万元，占财政拨款支出79.75%；社会保障和就业（类）支出 9.91  万元，占 6.35 %；卫生健康支出11.63万元，占7.46%;农林水支出3.5万元，占2.24%。住房保障支出6.55万元，占4.2%。

（三）财政拨款支出决算具体情况

2019年度财政拨款支出年初预算数为 148.78万元，支出决算数为 155.95 万元，完成年初预算的 104.82 %，其中：

1、一般公共服务支出（类）档案事务（款）行政运行（项）

年初预算为114.29万元，支出决算为124.37万元，完成年初预算的108.82%，决算数大于年初预算数主要原因是人员调资。

2、社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）

年初预算为13.26万元，支出决算为9.91万元，完成年初预算74.74%。决算数小于年初预算数主要原因是人员变动。

3、医疗卫生与计划生育支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）

年初预算数13.28万元，支出决算数11.63万元，完成年初预算的87.57%，主要原因是年初预算安排稍有出入。

4、农林水支出（类）扶贫（款）其他扶贫支出（项）

年初预算数0万元，支出决算数3.5万元，超年初预算，主要原因是扶贫人员补助及经费。

5、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金支出（项）

年初预算数7.96万元，支出决算数6.55万元，完成年初预算的82.29%，主要原因是年初预算安排稍有出入。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2019年度财政拨款基本支出 155.95 万元，其中：人员经费 132.1  万元，占基本支出的 84.71 %,主要包括基本工资34.54万元、津贴补贴23.60万元、奖金5.38万元、机关事业单位基本养老保险缴费9.91万元、职工基本医疗保险缴费11.63万元、其他社会保障缴费0.77万元、住房公积金6.55万元、抚恤金25.75万元、奖励金12.97万元、其他对个人和家庭的补助1.01万元；公用经费 23.85 万元，占基本支出的 15.29  %，主要包括办公费4.90万元、印刷费1.55万元、邮电费0.14万元、差旅费4.45万元、维修（护）费0.63万元、培训费0.17万元、公务接待费0.19万元、劳务费0.71万元、工会经费0.03万元、福利费0.77万元、其他交通费用7.07万元、其他商品和服务支出3.23万元。

七、一般公共预算财政拨款三公经费支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

“三公”经费财政拨款支出预算为 0.8  万元，支出决算为 0.19万元，完成预算的 23.75 %，其中：

因公出国（境）费支出预算为 0  万元，支出决算为 0  万元，完成预算的 0  %，决算数大于（小于）年初预算数的主要原因是……，与上年相比减少（增加） 0  万元，减少（增长） 0  %，减少（增长）的主要原因是……。

公务接待费支出预算 0.8  万元，支出决算为 0.19  万元，完成预算的  23.75%，决算数小于年初预算数的主要原因是厉行节约，与上年0.36万元相比减少 0.17  万元，减少 47.22  %,减少的主要原因是厉行节约。

公务用车购置费及运行维护费支出预算为 0  万元，支出决算为 0  万元，完成预算的 0  %，决算数大于（小于）年初预算数的主要原因是……，与上年相比减少（增加） 0  万元，减少（增长） 0  %,减少（增长）的主要原因是……。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2019年度“三公”经费财政拨款支出决算中，公务接待费支出决算 0.19  万元，占 100   %,因公出国（境）费支出决算 0  万元，占  0  %,公务用车购置费及运行维护费支出决算 0  万元，占 0   %。其中：

1、因公出国（境）费支出决算为  0 万元，全年安排因公出国（境）团组 0  个，累计 0  人次,开支内容包括：

……（活动名称）支出 0 万元，主要用于………（活动内容）

2、公务接待费支出决算为 0.19  万元，全年共接待来访团组10个、来宾25人次，主要是扶贫村及和上级公务往来发生的接待支出。

3、公务用车购置费及运行维护费支出决算为 0  万元，其中：公务用车购置费 0 万元，（单位本级或某二级机构）更新公务用车 0 辆……（可根据实际情况进行增减）。公务用车运行维护费 0 万元，主要是……支出，截止2019年 12月31日，我单位开支财政拨款的公务用车保有量为 0 辆。

八、政府性基金预算收入支出决算情况

2019年度政府性基金预算财政拨款收入  400 万元；年初结转和结余 0  万元；支出  400 万元，其中基本支出  0 万元，项目支出 400  万元；年末结转和结余 0  万元。

九、关于2019年度预算绩效情况说明

根据《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）及保靖县财政局保财绩〔2019〕2号文件《保靖县财政局关于开展2019年度财政性资金绩效评价的通知》等上级文件要求及相关规定，本单位于2019年6月至7月，根据评价指标体系测算，我单位2019年度部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效分13分，过程绩效分61分，产出及效率分22分，总绩效分96分。自评结果等次为“优”。 

十、其他重要事项情况说明

（一）机关运行经费支出情况

本部门2019年度机关运行经费支出 23.85 万元（与2019年报表裁决07表日常公用经费一致），比年初预算数16.46万元增加 7.39  万元，增长 44.89   %。主要原因是：运转开支增加。

（二）一般性支出情况

2019年本部门开支会议费 0  万元，用于召开……会议，人数 0  人，内容为……；开支培训费 0.17  万元，用于开展档案整理培训，人数 4  人，内容为精准扶贫档案资料整理；举办……等节庆、晚会、论坛、赛事活动，开支 0  万元，主要是……。

（三）政府采购支出情况

本部门2019年度政府采购支出总额 0  万元，其中：政府采购货物支出  0 万元、政府采购工程支出 0  万元、政府采购服务支出 0  万元。授予中小企业合同金额 0  万元，占政府采购支出总额的  0  %，其中：授予小微企业合同金额 0  万元，占政府采购支出总额的  0  %。

（四）国有资产占用情况

截至2019年12月31日，本单位共有车辆  0 辆，其中，领导干部用车 0  辆、机要通信用车 0  辆、应急保障用车 0  辆、执法执勤用车  0 辆、特种专业技术用车 0  辆、其他用车 0  辆，其他用车主要是……；单位价值50万元以上通用设备 0  台（套）；单位价值100万元以上专用设备  0 台（套）。

第四部分，名词解释

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括人员支出和公用支出。    

项目支出：指在基本支出以外为完成相关行政任务和事业发展目标所发生的各项支出。    

“三公”经费：指通过财政拨款资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。    

机关运行经费：是指各部门的公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。  

第五部分 附件

保靖县档案局

2019年部门整体支出绩效评价报告

为进一步加强和规范财政性资金管理，强化部门责任意识,提高资金使用绩效，根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发{2018}34号）、《中共湖南省办公厅湖南省人民政府办公室关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（湘办发{2019}10号）等上级文件要求，及保靖县财政局保财绩[2020]3号文件《保靖县财政局关于开展2019年度财政性资金绩效评价的通知》等上级文件要求及相关规定，本单位于2020年6月底至7月，组织力量对2019年度部门预算整体支出的情况进行了绩效评价，现将情况汇报如下：

一、基本情况

1、主要工作职责

（一）按照党和国家的政策、法规和上级档案业务部门的要求，制订全县档案事业中长期规划、年度计划和规章制度，对全县档案事业实行宏观管理；依据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》），进行行政执法检

查与监督；对全县各单位的档案业务工作进行组织、指导、检查、监督和协调。

（二）集中统一管理乡镇和县直机关、团体、企业、事业单位及其他组织的重要档案资料，保守党和国家的机密，维护和确保档案资料的完整与安全，推进档案工作的科学化管理和现代化建设。

（三）组织档案科学技术与基础理论研究；制订全县档案工作人员队伍建设规划，组织档案专业教育和档案干部培训工作。

（四）组织全县性的档案宣传活动，收集、整理和编发有关内刊资料；组织全县档案工作外事活动和档案学术交流。

（五）负责全县各单位档案室建设、审核等工作，指导各类档案室的接收范围，审查县档案馆向社会开放档案的办法和控制范围。

（六）指导全县档案信息资源的开发利用和服务工作，推进信息网络建设。

（七）接收、保管乡镇和县直机关、团体、企业、事业单位及其他组织移交进馆的档案资料，并承担县档案馆馆藏档案资料的整理、鉴定、编研、编目、著录、缩微、统计和利用等业务工作。

（八）承办县委、县人民政府和上级业务主管部门交办的其他事项。

2、主要工作任务

档案工作的基本任务包括五个方面的内容：第一，坚持集中统一管理档案的原则；第二建立国家档案工作制度；第三，科学地管理档案，大力开展档案信息资源；第四，逐步实现档案管理的现代化；第五，使档案工作更好地为党的总任务、总目标服务，为建设社会主义物质文明和精神文明服务。

3、部门机构设置情况及单位构成情况

档案局为正科级全额预算拨款事业单位，事业单位法人证书为统一社会信用代码1243312576561969XR.法人代表：彭跃，住所：保靖县迁陵政兴路1号.宗旨和业务范围：为档案事业发展提供管理保障。档案管理执法、档案专业培训、档案资料保存。内设办公室、业务指导股、法规宣传股、保管利用股、纪检组等5个机构，单位编制10人，领导职数4人，其中局长1名，副局长2名，纪检负责人1名。截止2019年12月31日，单位实有7人。

二、部门整体支出管理及使用情况 

1、收入总体情况：全年财政总收入931.98万元；其中：一般公共预算财政拨款收入159.78万元，政府性基金预算财政拨款收入400万元，其他收入372.21万元；上年结转和结余5.8万元(财政补助结转3.13万元，非财政补助结转2.67万元）。

 2、支出总体情况：全年财政总支出930.63万元（财政拨款总支出555.95万元，其他资金支出374.68万元）；其中：基本支出:163.63万元，项目支出767万元；按照经济分类支出其中：工资福利支出131.1万元，商品和服务支出30.95万元，对个人和家庭的补助1.17万元，资本性支出767.41万元。

3、年末结转和结余7.15万元，其中：财政补助结转6.95万元，非财政补助结转0.2万元。

4、基本支出情况

     （1） 根据《保靖县财政局关于保靖县档案局2019年部门预算的批复》精神，2019年预算收支批复情况如下：2019年预算总收入148.78万元，政府性基金预算拨款收入0元，纳入财政专户管理的非税拨款收入0元。总支出148.78万元，其中：工资福利112.68万元，对个人和家庭的补助6.64万元，车补8.46万元，公用经费8万元，单位专项经费13万元。

（2）本年度财政追加指标情况

      2019年实际收到财政拨款收入559.78万元，与年初预算148.78万元增加了财政拨款收入411万元；其中：政府性基金预算财政拨款400万元（档案馆建设），系12月工资缺口追加）

（3）本年度基本支出和项目支出情况；2019年基本支出金额合计为930.63万元，具体情况如下：

5、“三公经费”支出情况

保靖县档案局2019年“三公经费”预算控制数0.8万元，其中：公务接待费0.8万元，公务用车运行维护费0万元，2019年度支出数0.19万元。

三、部门支出绩效情况

2019年是“十三五”规划推进之年，我局档案工作在县委、县政府的领导下，在州档案局的具体指导下，积极贯彻实施省、州、县档案事业发展“十三五”规划，以档案行政管理体系建设、档案资源体系建设、档案利用体系建设、档案安全体系建设、档案服务工作大局等五个方面为重点，以服务县委县政府中心工作、服务全县经济建设、服务社会公共事业为目，认真履职，砥砺奋进，促进了全县档案事业快速健康发展。现将一年来的工作总结如下：

2019年中心工作成效显著。

（一）新馆建设主体竣工。保靖县综合档案馆建设是国家支持中西部欠发达地区县级综合档案馆建设项目，项目建设总投资1380万元，是局（馆）2019年度场馆建设重点工作任务，争取中央财政预算投资567万元，县财政自筹资金400余万元，项目于2018年底实施建设，2019年8月场馆大楼主体工程建设竣工，完成项目建筑规模占地面积近3500平方米，档案馆库房面积2400平方米，档案业务和技术用房建筑面积1300平方米，对外服务用房建筑面积1400平方米，完成投资近1000万元。保靖县综合综合档案馆的建设实施，将为保靖档案事业的发展奠定坚实的基础。

（二）脱贫攻坚成效显著。阳朝乡科秋村为县档案局（馆）精准扶贫联系村，2019年度为打赢脱贫攻坚战，巩固脱贫攻坚工作成果，档案局（馆）投入资金近6万元，先后选派4人驻扶贫联系村实施精准扶贫脱贫攻坚决战工作。上半年，由局党组书记、局长彭美桃任扶贫工作队长，副局长彭光卿接任第一书记，局工作人员黄群、向清梅任扶贫工作队员的扶贫工作队驻村开展工作。下半年，机构改革后，县档案局并入县委办公室，新成立县档案馆，在新成立单位人员配备不足的情况下，由档案馆副馆长彭跃负责，黄群、石梅2名工作人员主抓，向清梅驻村任第一书记，馆全体工作人员结对帮扶全覆盖，全面投入到脱贫攻坚决战行动中，全年顺利通过了国家及省、州的各类考核、检查和评估工作，脱贫攻坚工作成果得到了巩固。

（三）机构改革顺利推进。为贯彻落保靖县政事业单位机构改革工作会议精神，局（馆）成立由局党组书记、局长彭美桃任组长，局班子任成员的机构改革工作组，通过政策解读宣传、工作人员交流谈话、向上级部门沟通协调、给组织部门专题汇报等方式积极配合县委、县政府实施机构改革工作。2019年4月底，完成了机构改革和人员的分流，原县档案局并入县委办公室，并在县委办公室加挂档案局牌子，新成立保靖县档案馆，为县委办下属正科级事业单位，原档案局1名班子成员任县医保局党组书记，1名班子成员任统计局副局长，局（馆）全体工作人员表态积极拥护县委决定。机构撤并过渡期间，工作人员情绪稳定，思想上与县委决策保持高度一致，各项工作维持正常运转。

（四）县委巡察整改到位。根据县委巡察工作安排，2018年底县委第二巡察组对县档案局（馆）进行了巡察。2019年1月，巡察组向县档案局（馆）反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，巡察组对巡察过程中发现的问题进行情况反馈，并要求受巡单位全面实施整改并落实到位。根据巡察反馈意见指出的5个方面35个问题，局党组逐条细化整改措施，列出问题清单和责任清单，明确了责任股室、责任人和整改完成时限，实行定期汇报、整改销号、成效评价、定期回查等制度，稳步推进整改工作。2019年上半年，就县委巡察反馈的35个问题，完成整改到位33个，整改完成率94.29%，因机构改革撤并原因，无法实施整改的2个，巡察及巡察整改过程中，单位班子及干部职工行为得到了规范，工作得到了检验，思想得到了提升，不足得到了弥补，巡察整改取得阶段性成效。

自身职能工作正常运转。

（一）档案行政管理有效，档案工作位置提升

一年来，我们把档案行政管理体系建设列入工作议事日程，放在十分重要的位置。

1、档案工作纳入县绩效考核内容。县绩效办下发了关于印发《保靖县2019年县直单位五个文明建设绩效考核职能工作指标》的通知（保绩发〔2019〕2号），把档案工作纳入县绩效考核的内容之一；县委办公室在《县委办公室工作规范实施细则》（保办发〔2019〕25号）文件中将做好档案工作列入了细则具体内容。

2、领导重视，帮助解决实际问题。原局长彭美桃同志和现档案馆负责人人彭跃注重加强汇报和与各部门之间的联系，主动向上级领导汇报档案工作，使领导对档案工作有了全新的了解，引起了极大关注。2019年1月，联系县领导县委常委、县委办主任黄宇在县档案局调研了解情况，通过他的积极争取，把全县精准扶贫档案整理业务指导工作经费3万元纳入2019年县档案局财政预算；2019年6月，州人大副主任刘小刚到保靖县档案馆视察调研，对保靖县档案馆的馆藏珍贵档案给予了高度的评价，要求保靖档案馆要保护好、开发利用好；2019年7月，县长杨志慧到县档案馆实地调研，并要求县财政局将档案馆馆藏重点书籍档案保护费用纳入到2020县财政专项预算。

3、以点带面，办好乡镇、村标准化示范。今年我们把阳朝乡和阳朝乡科秋村精准扶贫档案的规范化整理分别作为乡镇、村两级的示范点。局长彭美桃同志带领业务骨干石梅、游文红、黄群、谭敏等同志下村突击一个多星期，完成了两个示范点精准扶贫档案规范化整理，并将示范点档案整理向全县进行推广。

4、开展业务培训和业务检查指导。今年3月-11月，我们先后举办了3期业务培训班，第一期档案年报报送的业务培训，第二期档案规范化整理的业务培训，第三期乡镇、行政村精准扶贫档案整理的业务培训。扶贫开发办领导和档案馆分管业务负责人到会授课。同时，我们下到全县12个乡镇和部分建档立卡贫困村进行档案检查和业务指导工作。局（馆）根据班子成员进行分工，按片区划分赴各乡镇进行档案检查和业务指导。

（二）档案资源不断丰富，档案管理基础夯实

1、档案馆库藏档案数量不断增加。我们坚持以档案馆为主体，以机关单位档案室为基础的档案资源体系建设，把满足各方面日益增长的档案信息需求作为档案馆资源体系建设的根本出发点2019年1至12月份，我们共接收入进馆各类档案近9000盒（其中土地经营权确权登记颁证农户档案7635盒）。指导全县40多个部门完成档案整理5000余盒。

2、注重民生、“三重”、特色档案收集。继续推进“改革开放40周年——记忆保靖”档案征集工作。与县委宣传部、县民族宗教和文广新局、县民俗协会进行合作，推进“改革开放40周年——记忆保靖”档案收集工作（主要收集改革开放以来见证保靖发展有价值的资料档案。含：实物、图片、文字、音像）的征集工作。年内，我们向不动产管理中心信息化档案库房移交林权档案7462盒；房屋普查档案340卷；“三重”档案我们收集了瑶族人过瑶年、苗家儿女“相约吕洞山·牵手七月七”以及土家族在八部大王庙祭祖等重大节庆活动的照片档案230多张；收集迁河公路、四大家搬迁等重点工程建设档案163卷；收集非法集资档案45卷；特色档案我们收集到酉水河船工拉纤和生活等方面的照片档案25张。收集企业改制档案40盒；推进“改革开记忆保靖”档案征集工作。与县委宣传部、县民族宗教和文广新局、县民俗协会进行合作，推进“记忆保靖”档案收集工作（主要收集改革开放40周年以来见证保靖发展有价值的资料档案。含：实物、图片、文字、音像）的征集工作。

3、启动特殊档案的接收工作。做好电子档案移交和接收工作，2019年下半年，我馆投入资金1.5万元，建设了电子档案库房和档案目录著录室；积极与县不动产登记中心衔接，完成了首批200平方米不动产智能档案库房建设。同时，做好实物、声像、口述、照片档案收集工作。截止8月中旬，收集到碗米坡镇前身，即原老拔茅乡旧貌的视频档案和建设碗米坡电站时酉水河截流的声像档案，收集的照片档案有我们前面提到的土家、瑶寨和苗族儿女开展各类活动的照片档案230余张等。

（三）档案保护意识加强，档案安全保障有力

1、开展安全知识培训和消防安全演练。2019年4月，组织开展了档案人员安全知识培训，对发生安全事故时如何抢救档案和逃生的技能进行了培训；邀请县消防队消防员来本单位开展了1次消防演练，使全局工作人员掌握了灭火器的使用方法；邀请州档案馆保管利用股业务人员对档案馆库房进行安全业务检查，对档案安全不合要求的3处问题进行了整改。

2、加大对档案原件的保护力度。县档案馆馆藏历史档案极为丰富，馆藏有明清历史档案和民国时代的历史档案近2万卷，档案价值极为珍贵，素有“湖南第二馆”之称。2019年度向社会及高等院校提供档案资料查询近30余人次，涉及档案400余卷，档案原件在管理、利用过程对档案的破损伤害极大。我馆采取了对档案原件实施特殊保护，历史档案库房由专人管理，对档案原件进行封存保管，除核对原件、抽查防霉放虫损害等特殊情况，一般不准予开封。重点历史档案的查询必须由局（馆）负责人审批同意才能提供服务，档案内文字信息数据提取过程中，必须由专人进行监督，并按规范要求进行档案资料的翻阅、复印和摘录，以防原件受到破损。

3、加强开发档案保管查阅的监督监控。档案馆针对涉农类利用率较高的土地承包权属档案、卫生健康部门档案、组织人事等特色档案，在查询利用过程中，制定了档案查阅规章制度。特殊珍贵档案的查阅，组织专人对拟开放的档案逐件进行审核报批。严格按照“科学管理、规范程序、严格审批”的原则，规范档案查阅程序，按规定对查阅场所进行全名全程监督，及时发现和制止擅自复印、翻拍、损坏和篡改档案的行为。查阅者归还档案时，逐卷逐盒进行清点，确保档案完好无损。全年完成对19000卷历史档案的库房封存管理，完成对7635盒土地确权农户档案专柜封存管理，完成7462盒林权档案移交给不动产管理中心智能库房管理，为交通、发改等部门提供库房监控管理档案近4000盒。

4、加强档案保管安全监控和安全巡查。重点做好综合档案馆库房、服务用房、设施用房的安全监控工作，维修更换监控摄像头5个，更换库房门锁钥匙3个，购买替换消防灭火器6对。县档案馆安全设施完善，安全制度健全，有周密的应急预案，落实了安全值班制度。针对部门档案管理存在的问题，全年集中开展档案安全检查4次，帮助纪委整理库房档案2000余盒，对发改局、财政局、水利局、退伍军人事务局、卫生健康局等7个部门档案室建设进行指导和检查。对存在问题的单位，要求立行立改，消除安全隐患。全年在辖区内没有收到档案违法情况的举报。

（四）档案培训指导到位，档案业务有序开展

1、举办精准扶贫档案业务培训。为巩固精准扶贫工作成果，让脱贫攻坚工作各项档案整理规范完善，2019年7月中旬，档案局（馆）与县扶贫开发办联合，举办了2次精准扶贫档案整理培训班，重点对文书档案整理、精准扶贫农户档案整理、精准扶贫项目建设档案整理进行了规范性的培训，乡镇和县直参训人员达60余人次。在培训的同时，组织局机关的业务骨干下到乡镇和建档立卡贫困村，严格按照上级的要求开展业务指导工作，并将阳朝乡精准扶贫档案整理、阳朝乡科秋村“一户一档”农户档案整理作为精准扶贫档案整理的示范进行推广。

2、完成农村土地确权档案移交保管工作。严格按照《湖南省农村土地承包经营权登记颁证档案管理实施办法》（湘农联〔251〕号）文件要求，积极配合县确权开展农村土地经营权确权登记颁证档案管理工作，抽调1业务骨干对档案整理进行全过程参与和监督，局（馆）分管负责人先后3次到州档案局汇报，2次到省档案局就确权档案规范整理进行质询，1次到岳阳南县就农户档案整理和进馆移交工作进行考察学习。2019年10底，完成农村土地经营权确权登记档案整理近8000盒，完成农户颁证登记档案进馆入库移交7635盒，农村土地承包经营权确权登记颁证档案管理工作走在了全州的前列。

3、积极开展县直单位机构改革档案处置工作。为确保机构改革期间县直涉改单位档案处置工作顺利推进，县档案局（馆）成立了机构改革档案处置指导工作组，及时传达和学习湘西州《机构改革中档案处置实施方案》、《关于做好机构改革中档案处置工作的补充通知》，深入全县近30个涉改的行政事业单位，对档案处置进行摸底调查，督促完成档案整理和进馆移交工作。2019年底，完成县发展和改革局、县纪委检、县委办公室、县农业农村局等21个涉改单位档案整理近3000余盒，部分涉改单位的档案正在整理中，撤并单位共计1413卷盒各门类载体档案已移交进县档案馆库房管理。

（五）档案利用成效显著，档案价值得到体现

1、热情接待查阅群众。我局（馆）把服务工作放在首位，安排2名工作人员负责档案保管利用工作，为经济社会和广大人民群众提供优质服务。据统计，全年共接待档案查询3500余人次，提供利用档案8000余卷，复印和摘录档案5000余页，出具查询结果3400余份。有效地利用了管藏历史档案和部门文书档案，为党史研究单位编史修志、大学生撰写论文提供最原始资料，为群众解决土地、山林、房屋权属争议，为企业下岗人员办理社保，知青落实工龄，婚姻、家庭财产纠纷等提供了详实的凭证依据。通过查阅群众对接待满意度进行测评登记，满意率达98%。保管利用股工作人员认真负责，热情接待查阅群众，全年没有出现因接待态度恶劣引起群众投诉的现象。

2、加强馆藏档案数字化工作。2019年度，我馆加大对档案资源的信息化建设力度，全年投入预算资金3万元，重点实施了涉农民生档案查询目录整理和民国档案目录著录输入工作。全年完成民国历史档案目录著录和输入近80000条数据的整理工作；完成81年农村山林和土地承包登记档案资料的查询目录电子文档整理6000多条；完成11个乡镇进馆档案查询目录的电子文档录入工作，现12个乡镇档案查询均可实现电子目录浏览查询；为清水坪镇、迁陵镇复印备份农村山林和土地档案48卷，极大减少乡镇档案查询行政成本。

3、认真开展档案宣传开发利用工作。开展了“6·9”档案日宣传活动。局（馆）法规股精心组织、科学谋划，宣传活动有声有色，亮点纷呈。制作展示版1块，办宣传栏1期，分发各类档案宣传单2000余份，编印档案法律法规宣传手册400册。按要求征订了档案“一报两刊”共计3份。积极配合县直单位和高等院校开展了档案学术研究活动及档案编研工作，按要求摘编档案利用事例10篇，邀请部分退休老同志来我馆帮助查阅和整理讲解各类档案资料10余次，为编研保靖县志提供档案资料20余人次。

二、存在的主要问题

2019年，我县档案管理虽然做了大量工作，取得一定的成绩，但与上级要求还有一定差距，还存在一些问题，具体表现在以下几个方面：

（一）机构改革不够彻底，现档案馆“三定文件”没有出台，工作职责不够明确。

（二）班子配备不到位，档案馆只有一名副馆长负责所有工作，工作开展有困难。

（二）部分涉及改革撤并的单位档案整理和移交不到位，单位领导对档案移交工作认识不足。

（三）县档案馆档案经费紧张，设备不足，档案馆数字化工作起步维艰，任重道远。

（四）历史档案案卷抢救和档案数字化工作任务重，目前尚有5000卷历史档案需要抢救；13000卷历史档案目录著录及输入需获取上级部门的项目建设支持。

2020年工作安排

2020年我局将认真学习贯彻党的十九大精神，紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本指引，继续紧紧围绕县委县政府工作大局，从我县实际出发，认真抓好“四大体系建设”（档案行政管理体系、档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系）和“一个大局”（档案服务工作大局），把全县档案工作提高到一个新水平。

（一）积极申报民国档案文件级目录项目工作。

（二）启动目录电子档案工作，完成馆藏档案目录数字化建设。

（三）抓好全县档案管理员业务培训和指导。

（四）抓好档案法律法规的宣传。

（五）抓好档案的安全管理、整理、收集、开发和利用。

（六）积极做好新综合档案馆建设的各项工作，力争2020年完成库房、服务用房和业务用房的建设任务，启动办公用房的装修工作，力争年底投入使用。

四、绩效评价概述

1、绩效评价的目的

本次绩效评价的目的是了解本单位2019年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。进一步增强部门支出管理的责任，优化支出结构，提升预算管理水平，保障更好地履行职责，提高公务服务质量和财政资金使用效益。

2、绩效评价实施过程

根据保靖县财政局保财绩[2020]3号文件《保靖县财政局关于开展2019年度财政性资金绩效评价的通知》等上级文件要求及相关规定，我单位已于7月20日全面完成绩效自评工作。绩效评价工作主要如下：               

（一）核实数据。对2019年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，部门整体支出情况进行比较分析。

（二）查阅资料。查阅2019年度的预算安排、非税收入、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

（三）归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位的情况进行综合分析、归纳总结。

（四）根据评价材料结合各项评价指标分析评分。

（五）形成绩效评价报告。

3.绩效评价的局限性，

(1).指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，执行中预算一般都有追加，而按预算控制率指标的计算公式计算，本指标基本上都大于0.

(2).社会信息不平等性，可能导致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查流入形式。

五、部门整体绩效自评分析

1、投入（目标设定级预算配置）13分

（1）绩效目标合理性（3分）本单位所设立的整体绩效目标依据是充分，是符合客观实际，用以反映和考核本单位整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。本年度通过评价得分3分。

（2）绩效指标明确性（3分）；我单位整体绩效目标清晰、细化、可衡量，根据评分标准单位评价得3分。

（3）在职人员控制率（3分）；在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%=7/10=70%，以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计3分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。根据评价标准我单位评价得满分3分。

（4）“三公经费”变动率（4分）“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100%。变动率=（0.8-0.8）/0.8*100%=0%

“三公经费”变动率≦0,计4分；“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止，根据评分标准，所以本单位评价得分4分。

2、过程（预算执行及预算管理）61分

（1）预算完成率5分：我单位财政资金上年结转和结余3.13万元，年初预算148.78万元，本年上级追加400万元，本级财政追加11万元，年末预算资金结转和结余6.95万元。预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余/上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%。所以本单位完成率=（3.13+148.78+400+11-6.95）/3.13+148.78+400+11）*100%=98.75%。评分标准100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。根据标准，本单位评价得5分。

（2）预算控置率5分，预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×100%，本单位预算控置率=（11/148.78）*100%=7.39%，评分标准：预算控制率0-10%（含）计5分，11%-30%计4分，31%-60%计2分，大于100%不得分。所以该项自评得分5分。

（3）新建楼堂馆所面积控制率5分，楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100% 。本单位无建设楼堂馆所，应该视为控制率为100%，所以根据评分标准评价得满分5分。

（4）新建楼堂馆所投资概算控制率5分，楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100% 。本单位无建设楼堂馆所，应该视为控制率为100%，所以根据评分标准评价得满分5分。

（5）公用经费控制率8分，公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%=20.35/21*100%=96.9%.评价标准：100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。根据评分标准该项指标评价得满分8分。

（6）“三公经费”控制率8分，2019年本单位三公经费实际支出数为0.19万元，（公务接待费0.19万元，公务用车运行维护费0万元），三公经费年初预算数0.8万元，“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%=0.81/0.8*100%=23.75%。评分标准：100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。根据评价标准本单位该项得8分。

（7）政府采购执行率6分，本单位年初预算支付采购2万元，2019年度政府采购办公设备项目0.41万元。政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；每超过（降低）5%扣2分。扣完为止。0.41/2*100%=20.5%，所以根据评分标准评价得分6分。

（8）管理制度健全性8分，保靖县档案局建立了各项管理制度，①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，②有本部门厉行节约制度,③相关管理制度合法、合规、完整；④相关管理制度得到有效执行。根据评分标准，该项评价得分满分8分。

（9）资金使用合规性6分，本单位：①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。（符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，项目的支出按照经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况），根据评分标准，该项单位评价得分满分6分。

（10）预决算信息公开性5分，①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。  单位在保靖县人民政府网站上按规定内容、规定时间公开预决算信息、基础数据信息和会计信息资料真实、基础数据信息和会计信息资料完整、基础数据信息和汇集信息资料准确。故预决算信息公开做得很好，该项评价得分5分。

3、产出及效率26分

（1）职责履行8分，我单位根据单位的职能，按照年初工作总体部署，团结协作，扎扎实实推进重点工作的开展，工作出色，根据考核标准，单位评价得分满分8分。

（2）经济效益和社会效益6分：我单位按照年初制定的工作计划和县政府规定的工作目标，各项工作已全面完成，根据评分标准，该项评价得分4分。

（3） 行政效能6分：我单位不断改进行政管理，积极地开展政治理论学习活动，强化廉政建设，落实廉政责任，讲求优质高效，改进文风会风，推进网上办事，行政成本得到有效的提高，因此该项评价得分6分。

（4） 社会公众或服务对象满意度6分；通过本次绩效评价，我们单位向社会公众发放问卷调查30份，从收回的问卷调查了解，社会公众对我单位工作现状评价，深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承若以及服务态度、服务质量等各方面均给给以了高度评价，经调查统计满意度为90%，根据评分标准，我单位该项指标得分4分。

六、绩效评价结论

根据评价指标体系测算，我单位2019年度部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效分13分，过程绩效分61分，产出及效率分22分，总绩效分96分。自评结果等次为“优”。

七、存在的问题

1、 年初编制的预算不够全面，年内预算追加金额太大，上级指标拨入太大，预算控制率较低，预算编制的合理性有待进一步提高。

八、有关建议

1、建议细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算指标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

2、加强财务管理和财务核算。严格按照财政部颁发的《行政事业单位会计制度》和单位财务管理制度的规定对发生的经济事项进行会计核算。